監(jiān)管機(jī)構(gòu)最近曝光了兩起「老鼠倉(cāng)」案例，涉及華泰資產(chǎn)管理的前投資經(jīng)理、湘財(cái)證券前任總裁。業(yè)內(nèi)表示，若要徹底遏制「老鼠倉(cāng)」，監(jiān)管部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)要共同努力。
根據(jù)遼寧證監(jiān)局官網(wǎng)披露的罰單，劉建義在2021年2月至2023年8月期間，擔(dān)任華泰資產(chǎn)管理的高級(jí)投資經(jīng)理；並在2021年3月12日至2023年8月1日期間，先後擔(dān)任資管公司15隻資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資經(jīng)理助理及投資經(jīng)理。他因職務(wù)便利知悉其所管理的產(chǎn)品賬戶(hù)股票投資交易的未公開(kāi)信息，在任職期間利用未公開(kāi)信息交易，本人參與、明示他人參與的趨同交易違法所得各有2077.32萬(wàn)元、395.36萬(wàn)元，趨同成交金額各超20億元、13億元，趨同交易均超百股。
罰單還顯示，遼寧證監(jiān)局現(xiàn)已對(duì)該案調(diào)查、辦理終結(jié)，並應(yīng)劉建義要求舉行了聽(tīng)證會(huì)並聽(tīng)取了相關(guān)陳述、申辯。最終，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)劉建義沒(méi)收違法所得2077.32萬(wàn)元；針對(duì)明示他人利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為罰款200萬(wàn)元，針對(duì)利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為，沒(méi)收違法所得之外罰款4154.64萬(wàn)元，合計(jì)罰款4354.64萬(wàn)元。
鑑於劉建義利用未公開(kāi)信息從事交易活動(dòng)並獲利的違法行為，趨同交易股票只數(shù)較多、趨同成交金額及違法所得金額均較大，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)劉建義採(cǎi)取10年市場(chǎng)禁入措施。禁入期間，不得在任何原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董監(jiān)高職務(wù)。
重慶證監(jiān)局通報(bào)了一起券商總裁參與的「老鼠倉(cāng)」案，在業(yè)內(nèi)較為罕見(jiàn)。公開(kāi)資料顯示，孫永祥在2018年4月24日至2023年8月19日期間，先後擔(dān)任湘財(cái)證券總裁、高級(jí)顧問(wèn)。根據(jù)重慶證監(jiān)局披露的行政處罰決定書(shū)，任職期間，他利用職務(wù)便利，借用他人賬戶(hù)交易，還明示、暗示他人利用相關(guān)信息交易。最終，孫永祥被責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得721.29萬(wàn)元，並被處1121萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)1842.29萬(wàn)元。此外，鑑於孫永祥違法行為情節(jié)嚴(yán)重，監(jiān)管部門(mén)還宣布對(duì)其採(cǎi)取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
業(yè)內(nèi)人士指出，「老鼠倉(cāng)」具有隱蔽性、複雜性，部分金融從業(yè)者缺乏職業(yè)操守，在利益的驅(qū)使下仍敢頂風(fēng)作案，若要杜絕這類(lèi)現(xiàn)象，需要多方努力。監(jiān)管層面看，近年監(jiān)管部門(mén)對(duì)「老鼠倉(cāng)」的打擊力度不斷加大，加上技術(shù)升級(jí)的加成，越來(lái)越多「老鼠倉(cāng)」現(xiàn)形；若要進(jìn)一步遏制「老鼠倉(cāng)」，建議有關(guān)部門(mén)加大處罰力度、提高違法成本，形成有效震懾。金融機(jī)構(gòu)方面，建議進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控，及時(shí)監(jiān)控異常大額建倉(cāng)行為，要及時(shí)摸排、上報(bào)，從制度上降低出現(xiàn)「老鼠倉(cāng)」的可能性。同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)還要增加對(duì)從業(yè)人員的「老鼠倉(cāng)」風(fēng)險(xiǎn)防範(fàn)培訓(xùn)，提高相關(guān)人士，特別是「高?！箥徫?、「低意識(shí)」人群的從業(yè)道德水平。
名詞解釋
老鼠倉(cāng)
股市中的老鼠倉(cāng)通常指的是證券交易人員、上市公司高管等內(nèi)部人員，在知曉公司即將公布的重大消息後，利用自己的內(nèi)部信息優(yōu)勢(shì)，在未公開(kāi)這些消息的情況下，提前進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)的行為。這種行為不僅違反了證券交易的公平和誠(chéng)信原則，還可能?chē)?yán)重?fù)p害普通投資者的利益。
為了遏制老鼠倉(cāng)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者利益，各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)都採(cǎi)取了嚴(yán)格的監(jiān)管措施和打擊行動(dòng)。在中國(guó)，證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)老鼠倉(cāng)行為進(jìn)行了嚴(yán)厲打擊，對(duì)違法者進(jìn)行了處罰和公開(kāi)曝光。同時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還加強(qiáng)了內(nèi)部信息的管理和保密工作，防止內(nèi)部信息泄露給外部人員。（深圳商報(bào)記者 詹鈺葉）
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