證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的一則行政處罰決定書(shū)，揭開(kāi)了85後劉洪濤攜手90後婁閣操縱新三板股票騰茂科技的內(nèi)幕，兩人被罰沒(méi)近3.35億元。
1985年3月出生的劉洪濤和1990年10月出生的婁閣被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為合作關(guān)係，其中婁閣主要負(fù)責(zé)協(xié)助劉洪濤尋找有出售股票需求的新三板掛牌公司，選定股票後，劉洪濤與婁閣共同出資買入目標(biāo)股票，將股票價(jià)格在短時(shí)間內(nèi)拉升至預(yù)定的目標(biāo)賣出價(jià)格。隨後，劉洪濤利用不確定的信息誘導(dǎo)其他投資者買入股票，劉洪濤、婁閣將賣出股票金額扣除成本費(fèi)用後再按出資比例進(jìn)行收益分配。
2023年6月19日至9月28日，劉洪濤、婁閣實(shí)際控制「婁閣」東方財(cái)富證券賬戶、「孫某強(qiáng)」申港證券賬戶、「朱某敏」財(cái)通證券賬戶、「葉某標(biāo)」東方財(cái)富證券賬戶、「朱某平」長(zhǎng)江證券賬戶、「李某蒙」中泰證券賬戶等6個(gè)證券賬戶交易「騰茂科技」。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，操縱期間，劉洪濤、婁閣控制使用賬戶組累計(jì)買入約536.6萬(wàn)股，賣出約536.56萬(wàn)股，持有餘股702股，扣除稅費(fèi)後盈利約8367.5萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，劉洪濤、婁閣操縱「騰茂科技」包括三個(gè)階段：一是建倉(cāng)階段，即2023年6月19日，賬戶組通過(guò)大宗交易單向買入500萬(wàn)股，持倉(cāng)量佔(zhàn)流通股本比例由0上升至11.75%；二是拉升股價(jià)階段，即6月29日至7月3日，賬戶組通過(guò)高價(jià)相關(guān)交易拉抬股價(jià)，股價(jià)從11.97元/股拉抬至25.8元/股，漲幅高達(dá)115.54%，同期三板成指從922.86上漲至924.04，漲幅0.13%；三是出貨階段，即7月4日至9月28日，賬戶組累計(jì)賣出金額約1.22億元。其中，7月4日至7月31日為集中賣出期間，賣出價(jià)格均接近22.8元/股，累計(jì)賣出金額約1.21億元。
證監(jiān)會(huì)指出，劉洪濤、婁閣的上述行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為。劉洪濤、婁閣在操縱騰茂科技過(guò)程中分工協(xié)作，相互配合，屬於共同違法。其中，劉洪濤是操縱行為的發(fā)起者、決策者，起主要作用，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。婁閣是操縱行為的實(shí)施者，起次要作用，應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任。
最終，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令劉洪濤、婁閣依法處理其非法持有的「騰茂科技」股票；沒(méi)收劉洪濤、婁閣違法所得約8367.5萬(wàn)元，其中，劉洪濤承擔(dān)約8047.89萬(wàn)元，婁閣承擔(dān)約319.6萬(wàn)元；並處以約2.5億元罰款，其中，劉洪濤承擔(dān)約2.4億元，婁閣承擔(dān)約958.8萬(wàn)元。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)劉洪濤採(cǎi)取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)婁閣採(cǎi)取10年證券市場(chǎng)禁入措施。
數(shù)據(jù)顯示，今年上半年證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長(zhǎng)約10%，處罰責(zé)任主體85人（家）次、同比增長(zhǎng)約37%，罰沒(méi)金額23億餘元、同比增長(zhǎng)約9%。證監(jiān)會(huì)指出，操縱市場(chǎng)行為通過(guò)扭曲交易價(jià)格「騙取」廣大投資者「接盤」，實(shí)質(zhì)是對(duì)不特定投資者的「欺詐」，必須嚴(yán)厲打擊。(深圳商報(bào)記者 陳燕青）
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