中國財政部、中國證監(jiān)會近日修訂印發(fā)《資產(chǎn)評估機構從事證券服務業(yè)務備案辦法》（下稱《備案辦法》），自2025年1月1日起施行。
《備案辦法》共五章二十一條，包括總則，備案要求、材料和方式，備案核驗、公告和註銷，法律責任，附則。財政部、中國證監(jiān)會有關部門負責人27日介紹，主要修改內容包括五個方面。
——明確備案管理要求。從內部管理、質量控制、執(zhí)業(yè)人員、職業(yè)風險基金或職業(yè)責任保險、誠信記錄等方面明確備案要求，突出機構內部管理規(guī)範、質量管理健全等證券執(zhí)業(yè)基本要求。增加首次備案現(xiàn)場核驗安排，加強入口管理。
——明確備案範圍和未備案執(zhí)業(yè)限制。結合資本市場監(jiān)管實踐和市場主要關切，將備案業(yè)務範圍調整為發(fā)行上市、信息披露等相關的資產(chǎn)評估報告，範圍界定更加清晰，便於市場理解。
——加強持續(xù)備案監(jiān)管。增強持續(xù)備案要求，優(yōu)化重大事項備案和年度備案有關規(guī)定，加強對機構證券執(zhí)業(yè)情況的持續(xù)關注，督促問題機構持續(xù)整改等。
——健全備案退出機制。明確依法終止營業(yè)、自行申請註銷證券備案、虛假騙取備案等退出情形，完善證券評估機構「有進有出」機制，推動形成市場化篩選及科學管理格局。
——建立整改公告機制。對於未能滿足備案要求的資產(chǎn)評估機構，要求其在6個月內完成整改並報送整改報告。未整改或整改不到位的，財政部和中國證監(jiān)會向社會公告，持續(xù)關注相關機構整改進展並實施重點監(jiān)管。
上述負責人表示，資產(chǎn)評估機構是服務資本市場公平交易、公開披露的重要力量。由於涉及利益廣、社會影響大、執(zhí)業(yè)風險高、業(yè)務複雜，資產(chǎn)評估機構從事證券服務業(yè)務一直是監(jiān)管的重點。實施備案制管理後，證券評估機構數(shù)量迅速增長，規(guī)模不斷擴大，截至目前共有證券評估機構279家，較2020年備案制改革前的69家增長了304%。（中新社記者 趙建華）
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