6月19日，中泰證券股份有限公司收到國(guó)家外匯管理局山東省分局「罰單」（魯匯罰[2024]1號(hào)）：因「違反外匯賬戶管理規(guī)定」，中泰證券被給予警告，處9萬(wàn)元人民幣罰款。香港商報(bào)記者注意到，在最近的一個(gè)月內(nèi)，中泰證券因?yàn)榻?jīng)營(yíng)過(guò)程的不規(guī)範(fàn)操作，已經(jīng)收到多份「罰單」。
根據(jù)處罰信息，中泰證券被罰是因?yàn)檫`反了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 國(guó)家外匯管理局關(guān)於境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知》第四條第二款和第十條、《國(guó)家外匯管理局關(guān)於境內(nèi)居民投資境內(nèi)上市外資股有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知》第二條第（一）項(xiàng)等相關(guān)規(guī)定。
香港商報(bào)記者注意到，處罰信息中提及的三項(xiàng)條款，共同指向一件事：境內(nèi)居民個(gè)人到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股資金賬戶前，應(yīng)將不少於等值1000美元的外匯資金從本人外匯存款賬戶劃入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同城、同行開(kāi)立的B股保證金賬戶。
6月5日，因違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定以及《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條第一款等相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證劵監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局對(duì)中泰證券採(cǎi)取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
關(guān)於中泰證券的具體違規(guī)情形，山東證監(jiān)會(huì)表示：經(jīng)查，中泰證券個(gè)別員工存在私下接受客戶委託買賣證券、為擔(dān)任投資顧問(wèn)崗位的情況下私下向未與公司簽訂投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為；個(gè)別員工存在通過(guò)個(gè)人微信向客戶發(fā)送融資融券資質(zhì)評(píng)估問(wèn)卷答案、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案和科創(chuàng)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案的行為，「以上事項(xiàng)，反映公司合規(guī)管理不到位?！?/p>
5月28日，上海證券交易所因中泰證券的相關(guān)違規(guī)行為，對(duì)其予以書面警示。在《關(guān)於對(duì)中泰證券股份有限公司予以書面警示的決定》中，上交所表示：中泰證券為公司債券18 格地 01、18 格地 02、18 格地 03、19 格地 01 的主承銷商和受託管理人，存在對(duì)存貨不存在跌價(jià)情況的分析核查不嚴(yán)謹(jǐn)，未製作諮詢審計(jì)機(jī)構(gòu)工作底稿，未對(duì)發(fā)行人重大損失披露臨時(shí)受託管理事務(wù)報(bào)告，對(duì)發(fā)行人立案調(diào)查事項(xiàng)披露臨時(shí)受託管理事務(wù)報(bào)告不及時(shí)等違規(guī)行為。
作為山東首家上市券商，2024年第一季度，中泰證券營(yíng)收25.39億元，同比減少28.88%，凈利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)3.31億元，同比減少71.25%；同時(shí)受到客戶資金規(guī)模、融出資金規(guī)模、反售業(yè)務(wù)規(guī)模等變化影響，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量限額同比增長(zhǎng)1387.08%達(dá)到45.53億元。（侯寶之）
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