2月23日，中國證監(jiān)會召開春節(jié)後首場新聞發(fā)布會。會上，證監(jiān)會首席檢查官、稽查局局長李明和首席風(fēng)險官、發(fā)行司司長嚴(yán)伯進(jìn)介紹有關(guān)稽查執(zhí)法情況並答記者問，釋放出維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的嚴(yán)監(jiān)管信號。
加大違法行為打擊力度
李明表示，如果上市公司「說假話」「做假賬」，必然會嚴(yán)重影響、干擾投資者的價值判斷和投資決策，市場也就無法有效運行，資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展也就無從談起。
「聚焦提高上市公司質(zhì)量這一目標(biāo)，我們將多措並舉，進(jìn)一步加大對上市公司欺詐發(fā)行、財務(wù)造假，以及大股東違規(guī)佔用等違法行為的打擊力度?！估蠲髡f，證監(jiān)會將持續(xù)投入更大人力、物力，通過年報審閱、公司歷史數(shù)據(jù)對比、行業(yè)數(shù)據(jù)對比、重大輿情監(jiān)測、投訴舉報處置等多元化渠道識別造假線索，並通過現(xiàn)場檢查核實驗證，進(jìn)一步提升線索發(fā)現(xiàn)能力。
李明表示，證監(jiān)會將緊盯上市公司濫用會計政策調(diào)節(jié)利潤等惡劣行為，不讓造假者「瞞天過?！埂覆壔爝^關(guān)」。對於上市公司實控人、董監(jiān)高等「關(guān)鍵少數(shù)」違規(guī)佔用擔(dān)保等「監(jiān)守自盜」行為，將打好「組合拳」，通過打擊懲處，清查追償、限期整改、移送公安，讓其「人財兩空」;對於證券服務(wù)中介機構(gòu)，將堅持「一案雙查」，督促、警示「看門人」切實歸位盡責(zé)。
嚴(yán)厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易
圍繞打擊操縱市場、內(nèi)幕交易，李明表示，一方面，重點懲治關(guān)鍵少數(shù)。部分上市公司實際控制人、董監(jiān)高違背忠實義務(wù)，利用其身份職位優(yōu)勢，偷看「底牌」，控制信息披露、炒作熱點、安排股評、囤積股票、對倒拉抬、搶先交易，性質(zhì)惡劣、影響極壞，必須予以嚴(yán)懲。證監(jiān)會將加強信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動，對相關(guān)線索進(jìn)行增維拓展分析，持續(xù)精準(zhǔn)高效打擊，讓敢於以身試法的關(guān)鍵少數(shù)受教訓(xùn)、長記性。另一方面，緊盯新型違法案件。及時打擊利用新產(chǎn)品、新技術(shù)從事違法違規(guī)行為，消除監(jiān)管盲區(qū)。
李明說，近期，還出現(xiàn)部分團(tuán)夥利用遠(yuǎn)程操控軟件隱藏交易痕跡操縱市場，為快速賣出而清倉式砸盤出貨，牟取巨額非法利益，證監(jiān)會已配合公安機關(guān)完成收網(wǎng)，後續(xù)將推動嚴(yán)肅刑事追責(zé)。
加大執(zhí)法力度、豐富懲戒手段
當(dāng)前，部分投資者反映一些案件處罰結(jié)果過輕。李明對此回應(yīng)稱，從執(zhí)法周期來看，目前還處於新舊證券法的交替適用期。證監(jiān)會查處的部分案件，違法行為發(fā)生在新證券法實施前，隨著這類案件的逐步加快處理完畢，今後將會有更多案件適用新證券法，處罰力度會越來越大，違法成本只會越來越高。
李明表示，證監(jiān)會將堅持不枉不縱的法治原則，在法律授權(quán)範(fàn)圍內(nèi)不斷提高執(zhí)法效率，加大執(zhí)法力度，進(jìn)一步豐富懲戒手段和方式，綜合運用監(jiān)管措施、行政處罰、市場禁入、失信懲戒、重大違法強制退市等行政措施，用好集體訴訟、支持訴訟和刑事手段，對違法者形成疊加打擊效應(yīng)。
提升執(zhí)法透明度、做到執(zhí)法「零容忍」
全面加強監(jiān)管形勢下，稽查執(zhí)法將承擔(dān)更重使命、面臨更大挑戰(zhàn)。李明表示，淨(jìng)化市場生態(tài)、維護(hù)市場平穩(wěn)健康運行、保障資本市場樞紐功能發(fā)揮，是稽查執(zhí)法義不容辭的責(zé)任。
在案件查辦方面，證監(jiān)會將更加聚焦欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、違規(guī)佔用擔(dān)保、違規(guī)減持、擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為，密切盯防並嚴(yán)厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等影響市場正常秩序的違法行為，為投資者入市提供良好的市場秩序，使投資者投資時有信心、有恆心。
針對市場高度關(guān)注的案件，證監(jiān)會將主動通報工作進(jìn)展與處罰結(jié)果，並及時發(fā)布類案情況、執(zhí)法綜述，提升執(zhí)法透明度。同時，還將充分利用公安、檢察駐會辦公、溝通便利的機制優(yōu)勢，加強與相關(guān)部委的協(xié)作配合，在信息通報、形勢分析、案件辦理等方面加強聯(lián)動，依靠各方面的共同努力把「零容忍」執(zhí)法毫不動搖、一以貫之地執(zhí)行到位。
「我們還要充分發(fā)揮稽查執(zhí)法的『懲罰』『教育』『治理』三重功能，不是僅僅一罰了之?！估蠲髡f，更要及時發(fā)現(xiàn)監(jiān)管漏洞、促進(jìn)制度完善，以罰促改，以罰促管，注重在懲罰之後努力實現(xiàn)對市場生態(tài)的涵養(yǎng)和修復(fù)。
持續(xù)加強IPO全鏈條把關(guān)
近日，有媒體報道IPO要倒查10年。嚴(yán)伯進(jìn)表示，防範(fàn)打擊財務(wù)造假、欺詐發(fā)行是一個持續(xù)的過程，目前沒有IPO倒查10年的安排。
嚴(yán)伯進(jìn)表示，無論是在審的擬上市企業(yè)，還是已經(jīng)上市的企業(yè)，無論是什麼時候上市的企業(yè)，都要受到證監(jiān)會持續(xù)嚴(yán)格監(jiān)管。在發(fā)行上市監(jiān)管工作中，證監(jiān)會正在持續(xù)加強全鏈條把關(guān)，嚴(yán)審重罰財務(wù)造假、欺詐發(fā)行。證監(jiān)會也將大幅提高擬上市企業(yè)現(xiàn)場檢查比例，以上市公司質(zhì)量的提升回應(yīng)投資者的關(guān)切。(新華社劉羽佳、劉慧、陳佳媛)
圖説：證監(jiān)會23日舉行的新聞發(fā)布會現(xiàn)場。證監(jiān)會供圖
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